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      上海金融法院 四年铸就金融审判的“中国标准”

      发布时间:2022-10-03 04:24:07 来源:安博电竞官网 作者:安博电竞入口 阅读 2

        2018年3月28日,中央全面深化改革委员会第一次会议审议通过《关于设立上海金融法院的方案》;

        作为全国首家金融专门法院,上海金融法院自“出生”起就肩负了引导金融服务实体经济、防范系统性金融风险、服务上海国际金融中心建设、推动金融审判体制机制改革的重任。然而,在此之前,如何建设金融专门法院并无先例可循,也没有成熟的经验可供借鉴。上海金融法院将建设“专业化、国际化、智能化”世界一流金融法院作为发展目标,四年来勇于创新,不断进取,交出了一张令人刮目相看的“成绩单”。

        为打造具有较高国际公信力和影响力的国际化法院,上海金融法院积极发挥裁判规则引领作用,努力树立解决金融纠纷的“中国标准”“上海规则”。

        首先,大力实施审判精品战略。该院先后审结了全国首例证券纠纷示范案件、首例涉债券市场维好协议案件、首例判决信托公司在通道类业务中承担民事责任案件、首例适用《中华人民共和国民法典》判决贷款机构应当明确披露实际利率案件等一批重大、疑难、复杂、新类型案件,14起案件分别入选《最高人民法院公报》与全国十大商事、行政、执行、纠纷多元化解、消费维权典型案例及全国法院十大影响性诉讼。

        其次,优化涉外金融审判机制。依法行使涉外金融案件管辖权,推动完善上海金融法院案件管辖范围,明确对跨境证券纠纷及涉科创板等新类型金融纠纷的管辖权。针对我国金融机构开展跨境金融交易时多约定由外国法院或外国仲裁机构管辖的情况,该院拟定中英文“涉外金融交易争议解决及法律适用示范条款”,通过金融行业协会推广,让更多具有示范意义的跨境金融交易纠纷进入中国司法程序,提升我国对国际金融交易规则的解释权和话语权,该条款目前被上海首单人民币债券文件吸纳。该院还注重发布“涉外、涉港澳台金融案件审判指南”及典型案例,与专业院校合作完善外国法查明机制,设立国际金融法律专家咨询名册,并研发庭审智慧传译系统,传播中国金融司法好声音。

        最后,加大金融司法国际传播。该院与20多个国家、地区和国际组织代表团进行对话交流,在相互交换、共同发布重要金融案件的判决等方面开展合作。建立年度十大典型案例和涉外典型案例发布机制,在知网、威科先行等国际知名法律信息平台发布英文版典型案例,上线万次,被境内外用户下载引用1.7万次。

        截至今年7月31日,上海金融法院共受理各类金融案件28750件,审结27149件,涉案标的额达8114.77亿元人民币。

        四年来,上海金融法院紧扣“金融服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革”三大任务强化司法保障,全力服务保障国家金融战略实施和上海国际金融中心建设。

        在服务保障中央交给上海的各项重大任务方面,该院制定了《关于服务保障设立科创板并试点注册制改革的实施意见》,建立与涉科创板案件集中管辖相适应的专业化金融审判工作机制;出台了《服务保障中国(上海)自由贸易试验区临港新片区金融开放与创新发展的若干举措》,推动新片区“金融法治创新区”建设;牵头苏浙皖所辖四家中院签署了《长三角区域金融司法合作协议》,连续三年组织长三角金融庭长论坛,促进区域金融裁判标准统一,服务保障长三角一体化发展。

        在参与金融市场风险防范方面,该院强化类案建议,贯彻金融风险精准防控新要求,就具体案件中反映的国企涉外保函业务风控待加强、上市公司治理不规范、助贷类业务监管须完善等问题,积极报送信息简报、制发司法建议,多份司法建议被中国人民银行等金融监管机构采纳;聚焦重点领域,打造金融行业风控建议新范式,建立金融法律风险防范报告年度发布机制,发布《私募基金纠纷法律风险防范报告》《金融行政案件审判情况白皮书》;注重跨域联动,与11家金融监管机构、行业自律组织等单位建立重大信息共享、重大问题共研、重大风险共防的金融风险防范长效机制;创新研发金融审判数据分析及风险预警系统,通过审判大数据进行金融风险检测与评估,与金融监管机构形成综合治理合力,维护金融市场安全与秩序。

        2018年10月18日,上海金融法院院长赵红担任审判长公开开庭审理一起涉案标的额1.2亿元的质押式证券回购纠纷案件,该案系上海金融法院受理的第1号案件 供图 上海金融法院

        在探索金融法治创新方面,该院发布“金融市场案例测试机制”,提供法律风险测试和明确规则指引,帮助金融机构完善创新设计,为中外投资者提供稳定的裁判预期。该机制被写入最高人民法院《关于人民法院支持和保障浦东新区高水平改革开放 打造社会主义现代化建设引领区的意见》及上海地方性法规《上海市浦东新区绿色金融发展若干规定》。该院还联合中国人民银行上海总部、上海市高级人民法院、复旦大学发起成立中国金融法治研究院,合力打造金融法治高端智库。

        为更好地细化金融司法利民便民举措,破解投资权益保护难点痛点问题,上海金融法院努力让人民群众在每一个金融案件中感受到公平正义,切实增强获得感、幸福感和安全感。

        第一,全力构建中小投资者司法保护体系。创设全国首个证券纠纷示范判决机制,被全国两会最高人民法院工作报告收录,获评“上海市法治建设十大优秀案例”和“2020年度上海金融创新成果奖二等奖”。探索证券纠纷平行案件集约审理机制,案件平均审理时长大幅缩短至17.7天。在全国首发证券纠纷代表人诉讼机制规定,并审结全国首例证券普通代表人诉讼案件,为最高人民法院出台证券纠纷代表人诉讼司法解释奠定基础,入选“新时代推动法治进程十大提名案件”。建立全国首个通过证券登记结算机构向投资者全额发放赔偿款机制并成功发放1.23亿余元,打通投资者维权“最后一公里”。

        第二,倾力建设智慧诉讼服务中心。研发“智助立案”系统,打造证券代表人诉讼在线平台,首创“中小投资者保护智慧舱”,为中小投资者提供无纸化、“一站式”、交互型诉讼服务,被《中国金融消费者保护报告》评为“金融消费者保护十佳案例”。

        第三,大力创新“智汇多元”解纷系统。成立诉调对接中心,创建金融行业全覆盖、平台服务全线上、“示范判决+专业调解+司法确认”全链条、委托调解到协议履行“全周期”司法保障的金融纠纷诉调对接机制,通过诉前调解成功化解金融纠纷930起,标的总额达165.81亿元,纠纷处置最快缩短至8天。

        第四,努力打造金融法治宣传矩阵。加强对金融涉民生案件、具有规则意义案件的宣传,及时回应人民群众对热点金融法律问题的关注,增强金融机构的合规意识和投资者的风险意识,弘扬社会主义核心价值观,单期栏目阅读量最高达10万多人次。

        四年来,上海金融法院不断加快建立与金融案件特点相适应的审判权力运行和财产执行机制,推进信息科技对金融司法的长效赋能。

        一是建立健全新型金融审判工作机制。建立“1+3+3”专业化审判机制,以审判委员会为指导,在院庭层面分设法官专业委员会、专业法官会议和新型审判团队,辅以专家陪审、专家咨询和专家辅助等专家支持工作机制,提升金融审判专业化水平。创新“大统小分、一专多能”随机分案机制、法官专业委员会工作机制、新型审判团队工作机制、专家支持工作机制、院庭长办理重大疑难复杂案件常态化机制等多项审判运行机制,优化金融审判资源配置。制定审判监督履职权责清单,规范法官自由裁量权行使,立足金融二审有效终审、精准定分止争的审职定位,加强对基层法院金融审判业务指导,促进金融类型案件裁判标准统一。

        二是全面发挥金融诉讼繁简分流改革成效。作为全国民事诉讼繁简分流改革的试点法院,上海金融法院推行“五分法”多层解纷机制,通过诉调案件专业化调解、平行案件集约化审理、简单案件快速化审理、重大案件精品化审理、普通案件常规化审理,实现金融纠纷分类施策、精准处置。机制试行以来,在收案数同比上升41.08%的情况下,实现案件结收比100.03%。

        三是持续推进金融案件执行方式改革。探索“集约分组、运行分权、繁简分流、公开透明”的金融案件执行新机制。系统试行以来,成功处置到位金额超过145亿元,财产处置启动平均时长缩短10日。在全国首创大宗股票司法协助新机制,成功处置财产超52亿元人民币,衡平保护了胜诉原告、上市公司和广大股民的合法权益,有效防止上市公司大宗股票强制执行引发金融市场波动。同时,该院受最高人民法院委托,协助起草《最高人民法院关于证券执行若干问题的规定》,促进执行改革经验转化为制度成果。

        四是不断加快智慧金融法院建设。制订上海金融法院信息化建设三年规划,打造“智源、智审、智管、智慧法庭”四位一体的专门法院数字化转型标杆、智能化赋能典范,集成全流程网上办案系统功能,打造高效能金融司法科技产品,获得国家版权局著作权登记9项。

        打造专业化、国际化、智能化的法院,离不开优秀的人才队伍。上海金融法院自成立之日起,便高度重视培养一支忠诚干净担当的金融司法铁军。

        首先,该院始终把政治建设摆在首要位置。扎实开展政法队伍教育整顿、“不忘初心、牢记使命”主题教育和党史学习教育,坚定拥护“两个确立”,坚决做到“两个维护”。建党百年之际,上海金融法院被最高人民法院评为“人民法院党建工作先进集体”。

        其次,坚持专业培养树人才。与上海高级金融学院联合举办“金融法治菁英班”,与金融监管机构建立人才挂职和交流培养机制,选派5批次6名法官赴境外研修,打造“金融大讲堂”“智荟融法沙龙”平台,组建习法治思想宣研社、涉外金融司法译研社、金融司法前沿学研社,培养出全国审判业务专家、全国优秀法官、全国法院办案标兵、全国法院先进个人、上海市杰出青年岗位能手等一批审判业务精英和先进模范。

        最后,坚持从严治院守底线。针对金融案件标的额大、金融法官被围猎风险较高的情况,上海金融法院抓牢教育、制度、监管、责任“四道防线”,落实“三个规定”,建立“一岗双责、一岗双查”制度,聘请特约监督员,探索家庭助廉新途径,筑牢廉政防线,建院四年来保持了违法违纪案件“零记录”。